Un conflict de interese poate fi definit ca o situație în care una sau mai multe persoane sau instituții se află în centrul unui proces decizional în care obiectivitatea și neutralitatea lor pot fi puse în discuție.
Un conflict de interese apare atunci când un individ sau o organizație trebuie să gestioneze mai multe opuse link - uri de interes , cel puțin una dintre acestea fiind susceptibile de a corupe motivația de a acționa asupra altora, sau cel puțin pentru a da această impresie (vorbim despre atunci „ apariția conflictului de interese ”).
Un conflict de interese apare astfel la o persoană fizică care trebuie să îndeplinească o funcție de interes general și ale cărei interese personale concurează cu misiunea care i-a fost încredințată de administrația sa sau de compania sa . Conflictul de interese este mai frecvent în anumite profesii reglementate precum consilieri financiari, ingineri, economiști etc. Aceste profesii adoptă, în general, un cod de etică profesional pentru a fi un ghid cu privire la modul de gestionare a acestor interese concurente pentru a îndeplini sarcina de față cu neutralitate și imparțialitate .
Conflictul de interese nu este, în legislația franceză , un delict sau o infracțiune . Penalitatea este traficul de influență și luarea ilegală de interese care pot rezulta din acesta.
Chiar dacă nu există dovezi ale faptelor greșite, un conflict de interese poate crea o aparență de indelicare care ar putea submina încrederea angajaților sau a cetățenilor în capacitatea persoanei acuzate de a-și asuma responsabilitatea .
| Conflict de interese | |
|
„Un conflict de interese este o situație în care o judecată referitoare la orice interes public riscă să fie influențată de un interes privat. " |
Arhivele conțin numeroase exemple de texte legale vechi menite să împiedice persoanele cu responsabilități să fie judecători și juri; de exemplu, în administrarea apei și pădurilor, Jean-Baptiste Colbert s-a asigurat (prin ordonanță ) că este „interzis tuturor ecleziasticilor și tuturor ofițerilor parlamentelor, marilor consilii, camerelor de conturi, curților de ajutor, altor curți și jurisdicții , să dețină sau să exercite fie în titlu, fie prin comision, fără taxe în jurisdicțiile Apei și Pădurilor, sub pedeapsa nulității dispozițiilor și de 3.000 liv. amendă (articolul 12 din titlul 2). Nu poate exista aceeași stăpânire a rudelor sau aliaților până la gradul de văr primar inclusiv (art. 5 din tit. 2). Niciun ofițer nu poate ocupa două funcții în același timp în Maîtrise, (...) ” .
Legăturile de interes pot da naștere la conflicte de interese. Acestea sunt două concepte legate, dar distincte.
O definiție și un ghid pentru bunele practici privind conflictele de interese în serviciile publice au fost propuse de Organizația pentru Cooperare și Dezvoltare Economică (OECD), care conține recomandări pentru gestionarea acestui risc. Această definiție și aceste recomandări au fost adoptate în 2012 de către curtea de conturi europeană . În acest context, conflictul de interese este „orice conflict potențial care apare atunci când un funcționar public are interese private, cum ar fi un conflict de interese, ar putea apărea dacă funcționarul ar fi implicat oficial în viitor, cu responsabilități, în domeniile în cauză (adică conflictuale) ” .
Pe această bază, un audit al Curții Europene de Conturi a constatat în 2012 manifest conflicte de interese în cadrul Agenției Europene pentru Siguranța Alimentară (EFSA) , lipsa unui mecanism de prevenire și / sau de a rezolva aceste conflicte în patru agenții europene „ , a trebui să ia importantă decizii privind siguranța și sănătatea consumatorilor " : Agenția Europeană pentru Siguranța Aviației (EASA), Agenția Europeană pentru Produse Chimice (ECHA), Agenția Europeană pentru Siguranța Alimentară (EFSA) și„ Agenția Europeană pentru Medicamente (EMA).
Printre situațiile cu risc de conflict de interese, putem menționa:
Riscurile și consecințele unei gestionări deficitare a conflictelor de interese cresc în organismele cu transparență redusă și în organismele care iau decizii importante pentru economie, finanțe, cercetare etc.
În anumite circumstanțe, apar inevitabil situații de „risc inerent” de conflict de interese. Acestea se pot referi la interesele , trecutul, prezentul și / sau viitorul. Acestea se pot referi la angajarea expertului, la funcții legate de cercetare sau de strategii de dezvoltare sau de finanțare.
Conflictele de interese pot apărea de la nivelul consiliilor de administrație la cel al personalului organizațiilor (administratori, directori, experți și factorii de decizie, inclusiv membrii comisiilor de apel atunci când există (de exemplu: în EASA sau în cadrul ECHA în Europa) , la fel pentru agențiile naționale de același tip) fără a uita părțile interesate ale organizațiilor prin intermediul comitetelor consultative științifice, comitetelor de experți, forumurilor și altor locuri și procese de expertiză.
Astfel de conflicte de interese, reale sau potențiale, sunt inevitabile, dar nu reflectă neapărat o guvernare proastă sau o situație de corupție .
Ele apar întotdeauna sau uneori în următoarele situații:
Sistemele de transparență mai mare, chiar și de etică, pot fi mobilizate.
Iată cele mai frecvente forme de conflict de interese.
Un conflict de interese apare atunci când într-o tranzacție persoana care ia decizia de a alege el însuși furnizorul are interese în acest furnizor. La fel ca un funcționar municipal ales responsabil cu o cerere de oferte atribuită unei companii a cărei persoană este el însuși manager, acționar sau angajat, ceea ce reprezintă un interes financiar. Sau o altă variantă: același oficial municipal ales responsabil pentru acordarea unei subvenții unei asociații sportive (cum ar fi un club de fotbal) în care fratele său, fiul său sau orice altă persoană a cărei legătură familială este apropiată de el, ceea ce reprezintă un interes familial.
Există un conflict de interese atunci când două responsabilități sunt exercitate simultan atunci când pot intra în conflict. De exemplu, o firmă de avocatură care ar apăra simultan reclamantul și apărătorul într-un proces. Sau atunci când o bancă procesează un activ financiar în numele unui client, dar și în contul său propriu, sau când un înalt funcționar injectează bani publici într-o companie și apoi preia conducerea acestuia.
Există un conflict de interese atunci când un soț, un copil sau orice altă rudă apropiată este angajată (sau solicită) într-o companie ... controlată exact de un membru al familiei. Acesta este motivul pentru care este adesea necesar să specificați în dosarul cererii dacă aveți familie în companie. Dacă da, părintele va evita participarea la luarea deciziilor de angajare.
Cadouri Donații sau cadouri de la prieteni cu care facem afaceri profesional. De exemplu, un furnizor care ar invita angajații companiei sale client în vacanță.Alte acte care sunt uneori clasificate drept conflicte de interese pot fi clasificate diferit.
Corupția este schimbarea directă a unei favori cu bani .
Utilizarea personală a activelor companiei poate fi considerată furt sau delapidare și / sau abuz de active ale companiei .
Interesele oficialilor aleși (de exemplu, parlamentari) cu industriile sau alte grupuri de presiune pot intra în conflict cu datoria lor de a acționa pentru binele comun al populației.
În medicină , având în vedere piața pe care o reprezintă îngrijirea pacientului, noțiunea de „conflict de interese” își ia toată importanța în măsura în care astfel de conflicte pot juca un rol decisiv în alegerile terapeutice. „Există un conflict de interese atunci când alegerile făcute de medic, cercetător sau expert într-un domeniu esențial precum bunăstarea pacientului, integritatea cercetării sau meritele unei recomandări, riscă să fie compromise semnificativ printr-un obiectiv concurent precum câștigul financiar, notorietatea sau capacitatea de a strânge fonduri de cercetare ”. Conflictele nu se limitează la câștigurile financiare pentru beneficiar, ci se extind la „interese secundare”, cum ar fi recunoașterea profesională, cariera academică, puterea sau capacitatea de a obține fonduri de cercetare. „Beneficiile primare” nu se limitează doar la câștigurile financiare (taxe sau plata costurilor), ele includ și câștigurile în natură (cadouri, bilete de avion, eșantioane etc. ). În această categorie intră și notorietatea și prestigiul personal al medicului, cercetătorului sau profesorului universitar. În conflictele de interese financiare asociate cu rezultate mai favorabile finanțatorului.
Studiile finanțate de industrie sunt de patru ori mai susceptibile de a fi favorabile industriei în cauză. Industria finanțează trei sferturi din studiile publicate în jurnalele săptămânale importante.
Un studiu din 1998 a arătat că din 107 studii privind fumatul pasiv , 37% au concluzionat că nu este dăunător; trei sferturi dintre acestea sunt finanțate de industria tutunului (singurul factor corelat cu rezultatul), în timp ce doar 23% dintre acestea indică sursa lor de finanțare.
În aprilie 2011în Franța, după un apel formulat de formindep , Consiliul de Stat a dispus abrogarea unei recomandări terapeutice privind gestionarea diabetului către Înalta Autoritate pentru Sănătate, deoarece nu a putut dovedi că niciunul dintre experții care au stat în cadrul grupului de lucru responsabil cu redactarea acestuia nu avea legături cu companiile farmaceutice care interveneau în acest domeniu. Această decizie a determinat agențiile de sănătate să își modifice politicile privind prevenirea conflictelor de interese.
16 aprilie 2015, în timpul unei audieri sub jurământ de către comisia de anchetă senatorială cu privire la costurile financiare ale poluării aerului , în calitate de reprezentant al Asistenței Publice-Hôpitaux de Paris , Michel Aubier declară că nu are „nicio legătură cu actorii economici din sector” atunci când a avut este angajat al grupului Total din 1997. Mai mulți senatori, inclusiv Leila Aïchi , raportor al comisiei de anchetă privind costurile economice și financiare ale poluării aerului , au vorbit „Uimit” de răspunsurile doctorului Aubier în timpul audierii sale, acuzându-l de minimizarea impactului poluării asupra populației pe care ar trebui să o trateze tocmai.
28 aprilie 2015, biroul Senatului decide în unanimitate să-i ceară președintelui instituției, Gérard Larcher, să pună sub acuzare „urmărirea declarațiilor contestate susținute sub jurământ” de către profesorul Aubier. Aceasta este o premieră din istoria parlamentară. 5 iulie 2017Acesta din urmă este condamnat de Camera a 31- a penală din Paris la o pedeapsă cu șase luni cu suspendare și o amendă de 50 000 de euro pentru mărturie mincinoasă .
Economiștii sunt, fără îndoială, profesia care are cea mai mare influență asupra politicienilor, motiv pentru care independența muncii lor poate fi discutabilă atunci când acești economiști ocupă alte poziții decât cele academice. Un economist plătit de o instituție privată va putea fi astfel influențat în alegerea lucrării sale și în orientarea concluziilor sale.
Într-un număr tot mai mare de țări, în domeniul public, normele impun anumite incompatibilități de funcții. Prima este, în general, separarea puterilor , a doua este separarea dintre serviciile publice și activitățile de piață sau comerciale.
Alte reguli impun, de asemenea, experților și evaluatorilor sau factorilor de decizie să declare ( declarație de interese , DOI) de rudenie sau rudă sau să oblige să refuze o misiune atunci când apare situația. Marile agenții au liste de experți - consilieri, revizori, corectori etc. - al cărui interes trebuie declarat. Aceste liste sunt dificil de gestionat și actualizat (de exemplu: în 2011, Agenția Europeană pentru Medicamente (EMA) trebuia să gestioneze o listă de 3.800 de experți implicați în activitățile sale, iar Autoritatea Europeană pentru Siguranța Alimentară (EFSA) avea 1.200), astfel încât experții sunt în general solicitat să semneze o nouă declarație de fiecare dată când intervin. Dar procesele de verificare sau de pedeapsă pentru nerespectarea regulilor etice uneori nu există sau sunt insuficiente.
Anumite locuri de muncă sau misiuni sunt însoțite de o interdicție de a deține mai multe mandate, considerate incompatibile de etica și / sau reglementările acestor profesii . acesta este cazul funcțiilor de funcționar public (funcționar public, jurat, tutor, expert juridic, martori), avocat , medic , om politic , executiv sau director de companie . Astfel, un medic nu poate vinde medicamentele pe care le prescrie și nici nu poate fi în același timp farmacist ; arhitectul nu se poate, pe același amplasament, fie în același timp , un contractor , etc. , Avocați care gestionează companii, funcționari publici care conduc întreprinderi , etc.
Cu toate acestea, în lume, conflictele de interese sunt ridicate și denunțate în mod regulat, inclusiv în sectoarele politic, financiar, industrial și de cercetare. Pentru a le limita, precum și a abuzurilor de poziție dominantă , în special pentru determinarea ratei interbancare de bază, un număr tot mai mare de experți în reglementări financiare recomandă adoptarea unor reforme structurale de amploare , în special în Franța, unde economiștii Forumului fondul global de pensii și CJD consideră că, dincolo de simplele dispoziții legislative și de reglementare naționale, ar trebui adoptată o lege-cadru majoră inspirată de Legea Glass-Steagall pentru a limita numeroasele riscuri de abuz inerente oricărui oligopol slab reglementat.
Acest punct de vedere elaborat cu ajutorul „Libor criza“ , în vara anului 2012, cu Marea Britanie Financial Times editorialiști acum solicitând adoptarea rapidă a unei „ Glass Steagall II “ pan-europeană.
În Europa , în anii 2000, mai multe cazuri suspectate sau dovedite de conflicte de interese care implică anumite agenții ale UE au fost raportate în presă și au ridicat îngrijorări în cadrul Parlamentului European . Parlamentul European „parțial din acest motiv” a refuzat (de fapt amânat) aprobarea conturilor din 2010 a două agenții (EMA și EFSA) pentru „o gestionare nesatisfăcătoare a conflictelor de interese. "
Prin urmare, în 2011, o rezoluție a Parlamentului European a solicitat Curții să „întreprindă o analiză evaluativă completă a abordării agențiilor de gestionare a situațiilor în care există potențiale conflicte de interese. "
Într-un prim raport pregătit în 2011 și publicat în 2012, Curtea de Conturi a reamintit că „nu există încă un cadru de reglementare global al UE dedicat conflictelor de interese care să asigure cerințe minime comparabile de independență și transparență aplicabile tuturor UE agenții și toți jucătorii cheie care influențează strategia, operațiunile și luarea deciziilor. „ În absența acestui regulament-cadru, orientările OECD servesc drept referință internațională pentru auditurile europene.
În Franța , un comitet de etică al serviciului public este responsabil de reglementarea dezvoltării profesionale a funcționarilor publici care părăsesc funcția publică. Este la fel pentru militari cu comisia de etică a militarilor . În urma afacerii Woerth-Bettencourt , Nicolas Sarkozy a anunțat12 iulie 2010înființarea unui grup de reflecție pentru prevenirea conflictelor de interese în viața publică , pentru a reflecta asupra modului în care legea ar putea preveni orice formă de conflict de interese.
Întrucât legea nr. 2016-483 din 20 aprilie 2016 privind etica și drepturile și obligațiile funcționarilor publici, conceptul de conflict de interese este clarificat: „constituie un conflict de interese orice situație de interferență între un interes public și interese publice sau private care sunt de natură să influențeze sau să pară influența exercitarea independentă, imparțială și obiectivă a funcțiilor. "
Funcționarul are grijă să pună capăt imediat sau să prevină situațiile de conflict de interese în care se află sau s-ar putea afla.
În acest scop, un funcționar care se consideră a se afla într-o situație de conflict de interese:
„1 ° Atunci când este plasat într-o poziție ierarhică, își apucă superiorul ierarhic; acesta din urmă, în urma sesizării sau din proprie inițiativă, încredințează, după caz, prelucrarea dosarului sau pregătirea deciziei unei alte persoane;
„2 ° Când a primit o delegare de semnătură, abțineți-vă de la utilizarea acesteia;
„3 ° Când aparține unui organ colegial, se abține de la ședința acolo sau, după caz, de la deliberare;
„4 ° Când exercită funcții judiciare, este înlocuit în conformitate cu regulile specifice jurisdicției sale;
„5 ° Când exercită puteri care i-au fost conferite în sine, el este înlocuit de orice delegat căruia i se abține să trimită instrucțiuni. "
Legea a introdus, de asemenea, protecție legală pentru agenții care denunță un conflict de interese.
Pentru a ajuta ierarhia și agentul însuși în determinarea și rezolvarea conflictelor de interese, legea a creat funcția de referent etic. Acești referenți de etică își pot combina funcțiile cu cele de referent de alertă destinate colectării rapoartelor de alertă în sensul dat de legea Sapin II. Poziționarea lor ar trebui să le permită să își exercite funcțiile cât mai aproape posibil de ierarhia superioară. Implementarea lor a fost treptată, în special în ministere.
Codul de sănătate publică reglementează exercitarea profesiilor medicale pentru a preveni conflictele de interese. Articolul L4113-13 prevede într-adevăr că „membrii profesiilor medicale care au legături cu companii și unități care produc sau operează produse de sănătate sau cu organisme de consultanță care lucrează la aceste produse sunt obligați să facă publice aceste legături. produse în timpul unui eveniment public, a unei educații universitare sau a unei acțiuni de formare continuă sau educație terapeutică, în presa scrisă sau audiovizuală sau prin orice publicație scrisă sau în linie ".
De asemenea, legea a obligat o declarație publică a legăturilor de interes de orice fel pentru anumite persoane care acordă asistență permanentă sau temporară Haute Autorité de Santé, în special prin articolele L.1451-1 și următoarele din Codul francez de sănătate publică precum și R.1451-1 și următoarele din același cod.
În Belgia , sub conducerea Consiliului Superior pentru Sănătate , este20 februarie 2014că Monitorul belgian a publicat dispozițiile „Legii care vizează consolidarea transparenței, independenței și credibilității deciziilor luate și a avizelor emise în domeniul sănătății publice, asigurărilor de sănătate, securității lanțului alimentar și a mediului” , care a fost adoptată de parlament pe17 iulie 2013. Pentru mai multe detalii despre filozofia generală și procedurile care au ghidat promulgarea legislației belgiene: Documentul de poziție al Consiliului publicat la7 noiembrie 2012. În plus, Consiliul a fost primul organism consultativ științific belgian independent care a făcut publice, pe site-ul său web, declarațiile de interese ale experților săi și încearcă în prezent să își generalizeze procedurile către toate celelalte instituții belgiene.
Pe lângă faptul că entităților în cauză le lipsește mijloacele și timpul necesar pentru a verifica declarațiile de non-conflict de interese ale părților, deseori numai după desemnarea candidaților este dezvăluit un conflict de interese.
Mai mult, în aceste cazuri, anumite organizații (agenții, cum ar fi EMA de exemplu) create de state sau Europa nu au puterea de a înlocui membrii consiliului lor de administrație și nici experții de care au nevoie. Curtea Europeană de Conturi consideră că , în 2012 , profilurile de candidați (experți, personalul și membrii consiliilor de administrație) nu au fost suficient de fin evaluate din punctul de vedere al conflictelor de interese și rolul lor în agențiile. Această examinare este una dintre recomandările esențiale ale bunelor practici recomandate de OCDE. De asemenea, se referă la părțile interesate asociate: astfel, în 2011, o Agenție Europeană (EMA) a solicitat o declarație care să solicite declarația anuală a veniturilor primite de la industrie, dar - notează Curtea de Conturi Europeană - fără a avea standarde sau praguri clare. , implicând astfel potențial reprezentanți ai pacienților sau ai consumatorilor în activitățile EMA, care sunt altfel finanțate integral de o companie farmaceutică.
A fi într-o situație de conflict de interese poate genera disonanță cognitivă (disconfort psihologic atunci când acțiunile noastre sunt în contradicție cu valorile noastre) și poate duce la găsirea de scuze ( negare , minimizare etc.) pentru a recâștiga o anumită consistență, de exemplu:
Această transparență și regulile de finanțare fixe au fost recomandate în Europa din 2010 de către Curtea de Conturi. În 2010, aceasta din urmă a menționat că anumite agenții europene, al căror consiliu de administrație este format în principal din reprezentanți ai autorităților naționale (NA), au delegat o parte din expertiza acestor aceleași autorități naționale pe baza contractelor-cadru și a finanțării la rate forfetare variabile conform agențiilor și fără a reflecta costul real al lucrărilor efectuate și hotărâte de același consiliu de administrație ... întrucât o cerere de oferte (cu excepția cazurilor de urgență) ar satisface nevoile agențiilor, limitând în același timp riscurile de etică abuzuri.
În 2012, această recomandare nu a fost încă urmată de unele agenții. În cadrul AESA, specifică Curtea, autoritățile naționale ar trebui să fi fost controlate de Agenție în cadrul procesului de standardizare și acreditare , dar acestea sunt aceleași AN pe care le găsești reprezentate în consiliul de administrație unde sunt, prin urmare, potențial judecători și partide. Există un risc suplimentar atunci când un expert sau o entitate națională responsabilă de o expertiză subcontractează total sau parțial expertiza.
În 2018, jurnalistul Stéphane Horel , specialist în acest subiect, a propus un formular ideal de declarație de interes pentru expertiza științifică. Ar trebui să informeze toate colaborările, plătite sau neplătite, din ultimii cinci ani (inclusiv pentru rudele apropiate). Elementele care trebuie completate sunt după cum urmează: